Requisitos de margem de negociação de dia Conheça as regras. Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem de negociação diária e para responder às perguntas mais freqüentes Também incentivamos você a ler o nosso aviso aos membros e Registrar Federal notice about the rules. Summary Do dia-Trading Margem Requisitos. As regras adotar o termo padrão dia comerciante, que inclui qualquer margem cliente que dia comércio compra, em seguida, vende ou vende curto, em seguida, compra a mesma segurança no mesmo dia quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde O número de transações de dia são mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para esse mesmo período de cinco dias Sob as regras, um comerciante de dia de padrão deve manter capital mínimo de 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia Deve estar na conta antes de qualquer dia de negociação atividades Se a conta cai abaixo do requisito de 25.000, o padrão dia comerciante não será permitido ao dia de negociação Il a conta é restaurada para o nível de patrimônio mínimo de 25.000. As regras permitem que um comerciante de dia de padrão para o comércio até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta a partir do fechamento de negócios do dia anterior Se um padrão day trader excede o dia - trading limitação de poder de compra, a empresa vai emitir uma chamada de margem de negociação diária para o comerciante dia padrão O comerciante dia padrão terá, então, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a esta chamada de margem de negociação de dia Até a chamada de margem , A conta de negociação diária será restringida ao poder de compra de negociação diária de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso comercial total diário do cliente Se a chamada de margem de negociação diária não for atendida até o quinto dia útil, A conta será restrita à negociação somente em uma base disponível em dinheiro por 90 dias ou até que a chamada seja cumprida. Além disso, as regras exigem que todos os fundos usados para cumprir a exigência de capital mínimo de negociação diária ou para atender qualquer dia de negociação As chamadas de margem permanecem na conta do comerciante do dia do teste durante dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito é exigido As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer um dos requisitos de margem de negociação diária. O objetivo principal das regras de margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio líquido sejam depositados e mantidos em contas diárias e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de negociação diária. As regras da margem de negociação no dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a determinados padrões de negociação diária e encorajavam práticas como a utilização de garantias cruzadas que não exigiam que os clientes demonstrasse capacidade financeira efectiva para negociar dia a dia. A maioria das exigências de margem são calculadas com base nas posições de títulos de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que apenas negociações de dia não tem uma posição de No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras da margem de negociação diária abordam esse risco, impondo uma exigência de margem para o day trading que é Calculado com base na maior posição aberta de um dia comerciante em dólares durante o dia, e não em suas posições abertas no final do dia. Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras. As regras foram aprovadas pelo Regulamento NASD Conselho de Administração e, em seguida, arquivado na Comissão de Valores Mobiliários SEC Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou NASD s propostas de regras para comentários no Federal Register A SEC também publicou para comentar as alterações de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela New York Stock Exchange NYSE A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas mudanças de regras Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC Estas cartas de comentário Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou tanto a NASD e NYSE dia negociação regras de margem Como mencionado acima, as regras NASD tornou-se operacional em 28 de setembro de 2001. O que é um dia trade. Day negociação refere-se a compra e venda Ou vendendo curto, em seguida, comprar a mesma segurança no mesmo dia Basta comprar uma segurança, sem vendê-lo mais tarde no mesmo dia, não seria considerado um dia trade. Does a regra afetar vendas curtas. Como com as regras de margem atual, todas as vendas a descoberto deve Ser feito em uma conta de margem Se você vende curto e, em seguida, comprar para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia trade. Does a regra se aplicam a day-trading options. Yes A regra de margem de negociação de dia se aplica ao dia de negociação em qualquer Incluindo opções. O que é um comerciante de dia de padrão. Você será considerado um comerciante de dia de padrão se você comércio quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca de dia são maiores de seis por cento de sua atividade de negociação total para que mesmo Período de cinco dias. Por exemplo, se a empresa forneceu treinamento de dia para você antes de abrir sua conta, ela poderia designá-lo como um comerciante de dia de padrão, se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante de dia de padrão. Como um comerciante do dia do teste padrão. Eu ainda seria considerado um comerciante do dia do teste padrão se eu me ocupo em quatro ou mais trocas do dia em uma semana, abstenha-se então do dia que troca a semana seguinte. Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como um dia do teste padrão Comerciante, a empresa continuará a considerá-lo como um padrão dia comerciante, mesmo se você não dia de comércio por um período de cinco dias Isto é porque a empresa terá uma crença razoável de que você é um padrão dia comerciante com base em suas atividades comerciais anteriores No entanto, entendemos que você pode mudar sua estratégia de negociação Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades de negociação diária para discutir a codificação apropriada de sua conta. Day Trading-Equity Minimum Requirement. What é o mini Mum exigência de capital próprio para um padrão day trader. As exigências de capital mínimo em qualquer dia em que você comércio é 25.000 Os 25.000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de negociação atividades e deve ser mantido em todos times. Why é o mínimo A exigência mínima de capital de 2.000 foi estabelecida em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação eletrônica diária pelo investidor de varejo. Como resultado, a exigência de capital mínimo de 2.000 Não foi criado para se aplicar às atividades de day-trading. Em vez disso, a exigência de capital mínimo de 2.000 foi desenvolvida para o investidor de buy-and-hold que manteve a garantia de títulos em sua conta, onde a garantia de títulos era e ainda está sujeita a uma regulamentação de 25% Exigência de margem de manutenção para títulos de acções de longo prazo Esta garantia pode ser vendida se os valores mobiliários tiverem diminuído Sujeito a uma chamada de margem O dia típico comerciante, no entanto, é plana no final do dia ou seja, ele não é nem títulos longos ou curtos Por conseguinte, não há garantia para a corretora vender para atender às exigências de margem e garantia deve ser obtida Por outros meios Assim, a maior exigência de capital mínimo para day trading fornece à corretora uma almofada para atender a quaisquer deficiências na conta resultante de day trading. Como foi a exigência de 25.000 determinada. As modalidades de crédito para contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente A corretora é o credor eo cliente é o mutuário Ao determinar se a exigência de capital mínimo existente de 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos a entrada de um número de Empresas de corretagem, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas considerou que, para Dia de risco associado com o dia de negociação, eles queriam uma almofada de 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. Na verdade, as empresas são livres para impor uma maior exigência de capital do que o mínimo especificado nas regras, e muitos deles já tinha imposto um 25.000 exigência em contas de day-trading antes das regras de margem de negociação de dia foram revisadas. A exigência de capital mínimo de 25.000 tem que ser 100 por cento em dinheiro ou poderia ser uma combinação de dinheiro e securities. You pode satisfazer a exigência de capital mínimo de 25.000 com um Combinação de dinheiro e títulos elegíveis. Posso garantir uma garantia cruzada para satisfazer a exigência de capital mínimo. Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem de negociação diária. O requisito mínimo de capital próprio de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta. O que acontece se o patrimônio da minha conta cair abaixo da exigência de capital mínimo. E 25.000 exigência, você não será permitido para o comércio do dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de capital mínimo de 25.000.Eu estou sempre plana no final do dia Por que eu tenho que financiar a minha conta Em tudo Por que eu posso apenas negociar ações, ter a empresa de corretagem me enviar um cheque para os meus lucros ou, se eu perder dinheiro, vou enviar um cheque para a empresa de minhas perdas. Isso seria, na verdade, um empréstimo de 100 por cento para você Para comprar títulos de ações Está dizendo que você deve ser capaz de negociar exclusivamente com o dinheiro da empresa sem colocar qualquer um de seus próprios fundos Este tipo de atividade é proibida, como seria colocar a sua empresa e, de fato, o setor de valores mobiliários dos EUA em risco substancial. Por que não posso deixar meus 25.000 em meu bank. The dinheiro deve estar na conta de corretagem, porque é onde a negociação eo risco está ocorrendo Estes fundos são necessários para apoiar os riscos associados com day-trading atividades É importante notar que a Proteção de Investidores de Valores Mobiliários Ração SIPC pode proteger até 500.000 para a conta de cada cliente s de valores mobiliários, com uma limitação de 250.000 em pedidos de dinheiro. Buying Power. What é o meu poder de compra de troca de dia sob as regras. Você pode trocar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção A partir do fechamento dos negócios do dia anterior. É importante observar que sua empresa pode impor um maior requisito de capital mínimo e ou pode restringir a sua negociação a menos de quatro vezes o dia comerciante s margem de manutenção excesso Você deve entrar em contato com sua corretora Para obter mais informações sobre se ele impõe exigências de margem mais rigorosas. Margin Calls. What se eu exceder o meu poder de compra day-trading. Se você exceder suas limitações de poder de compra de troca de dia, sua corretora emitirá uma chamada de margem de negociação diária Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação diária Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de negociação diária de apenas dois Se a margem de negociação diária não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente com base em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida . Esta mudança de regra se aplica a contas de dinheiro. A negociação diária em uma conta de dinheiro é geralmente proibida Negociações de dia podem ocorrer em uma conta de caixa apenas na medida em que as negociações não violam a proibição de livre circulação do Federal Reserve Board Regulamentação T Em geral , Não pagar por um título antes de vender o título em uma conta de dinheiro viola a proibição free-riding Se você free-ride, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta. Esta regra se aplica somente se eu Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções No entanto, se Você se envolver em numerosas transações de opções durante o dia em que você ainda está sujeito a risco intra-dia Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode realmente incorrer em perda substancial devido a um padrão de opções de day-trading Novamente, a regra de margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação e o risco estão ocorrendo. Posso retirar fundos que eu uso para atender à exigência de capital mínimo ou chamada de margem de negociação diária imediatamente após serem depositados. Não, quaisquer fundos usados para atender a exigência de capital mínimo de negociação diária ou para atender quaisquer chamadas de margem de negociação diária devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido. Opções. Com opções oferecendo alavancagem e limitação de perda de capacidades, parece que dia opções de negociação seria uma ótima idéia Na realidade, no entanto, a estratégia de opção de negociação dia enfrenta um par de problems. Firstly, o Valor de tempo do prêmio da opção tende a amortecer qualquer movimento de preço Para as opções perto do dinheiro, enquanto o valor intrínseco pode subir junto com o preço das ações subjacentes, esse ganho é compensado em certa medida pela perda de valor de tempo. Em segundo lugar, devido à reduzida liquidez do mercado de opções, o spread bid-ask é geralmente mais amplo do que para as ações, às vezes até meio ponto, cortando novamente o lucro limitado do daytrade. So típico se você está planejando para day trade Opções, você deve superar estes dois problemas. Suas opções DayTrading Near-month e In-The-Money. Para daytrading fins, queremos usar opções com o menor valor de tempo possível e com delta tão perto de 1 0 como podemos obter Portanto, se você estiver indo para daytrade opções, então você deve daytrade o mês próximo no dinheiro opções de ações altamente líquidos. Nós daytrade com cerca de mês in-the-money opções porque in-the-money opções têm a menor quantidade De tempo e têm o maior delta, em comparação com Além disso, à medida que nos aproximamos da expiração, o prêmio da opção é cada vez mais baseado no valor intrínseco, e assim as mudanças de preços subjacentes terão um impacto maior, trazendo-o mais perto Para a realização de movimentos ponto-a-ponto do estoque subjacente Opções de mês próximo também são mais fortemente negociadas do que opções de longo prazo, portanto, eles também são mais líquidos. Quanto mais popular e mais líquido o estoque subjacente, O mercado de opções correspondente. Quando executado corretamente, daytrading usando opções permitem investir com menos capital do que se você realmente comprou o estoque, e no caso de um colapso catastrófico do preço das ações subjacentes, sua perda é limitada apenas ao prémio pago. Outra opção de troca do dia O Put. If protetor que você está planejando daytrade um estoque particular para movimentos upside curtos para os próximos meses, você pode comprar opções protetoras de venda para segurar de encontro a um estoque cr devastador Ash. More Articles. Ready para iniciar Trading. Your nova conta comercial é imediatamente financiado com 5.000 de dinheiro virtual que você pode usar para testar suas estratégias de negociação usando OptionHouse s plataforma de negociação virtual sem arriscar hard-ganhou money. Once você começar a negociação para Real, todos os comércios feitos nos primeiros 60 dias serão comissão-livre até 1000 Esta é uma oferta de tempo limitado Act agora. Você também pode gostar. Continue Reading. Buying straddles é uma ótima maneira de jogar ganhos Muitas vezes, o preço das ações Gap para cima ou para baixo após o relatório de resultados trimestrais, mas muitas vezes, a direção do movimento pode ser imprevisível Por exemplo, uma venda off pode ocorrer mesmo que o relatório de lucros é bom se os investidores esperavam grandes resultados Leia on. If você é muito otimista sobre Um estoque específico para o longo prazo e está olhando para comprar o estoque, mas sente que é um pouco sobrevalorizado no momento, então você pode querer considerar escrever opções de venda no estoque como um meio para adquiri-lo com um desconto Leia mais. 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Put-call paridade é um princípio importante no preço de opções identificado pela primeira vez por Hans Stoll em seu papel, A Relação entre Put e Call Preços, em 1969, afirma que o prémio de um A opção de compra implica um certo preço justo para a opção de venda correspondente com o mesmo preço de exercício e data de vencimento, e vice-versa. Leia mais. Na negociação de opções, você pode notar o uso de certos alfabetos gregos como delta ou gama ao descrever os riscos associados com va Uma vez que o valor das opções de ações depende do preço do estoque subjacente, é útil para calcular o valor justo do estoque usando uma técnica conhecida como fluxo de caixa descontado Leia on. Judging Pelas respostas esta pergunta foi feita em 11-14 Não sei o que o resultado o questionador tinha Eles provavelmente tomou o mergulho e eles aprenderam de qualquer maneira É agora 3-15 Deixe-nos saber o que você aprendeu. Eu gosto de algumas das coisas que o questionador disse Primeiro AAPL é um estoque de alto volume alto líquido, por isso é realmente não um candidato ruim Também, eu acho que se você estiver familiarizado com qualquer coisa s movimentos que é um bom candidato para você quando aprender a ir sobre scalping o que isso é Apenas ser consciente De eventos de notícias, eventos corporativos, tudo isso Porque isso pode causar flutuações e cada estoque é propenso a them. For isso evitando menos eventos além de dados econ I day trade SPY coloca e chamadas quando as coisas ficam um pouco de luz no trabalho e eu vejo Dirigiu-se para Final da escala s e, em seguida, diminui e sentimento começa a mudar porque ETFs bem geralmente, não tanto se mover ultimamente dentro de um intervalo mais estreito, mais definido intraday do que ações Profissionais que fazem isso provavelmente não têm um limite para quantas negociações que Eles podem couro cabeludo um dia Eu não fazê-lo 10 vezes por dia embora Isso é meio que empurrando-me e forçando e não é bom para ir pescar coisas que não estão lá Eu também não tenho muita experiência ainda No máximo, talvez 3 Ins e 3 outs Eu também não couro cabeludo todos os dias eu faço isso quando eu tenho tempo e não estou assistindo a outras posições, não estou trabalhando, sinto forte o suficiente para fazê-lo eo mercado apresenta algo que eu vejo como uma boa entry. So com SPY O spread BA é de 01 ou 02 centavos, que é de 1 dólar ou 2 um contrato OTM opções são talvez 03 BA spread no máximo, dependendo do volume, e eles têm um movimento muito mais atrasado, porque eles estão mais longe do preço Então isso me dá Mais tempo para sair com menos perda se eu me movesse muito cedo um D não esperou para a confirmação estava errado ou eu era tarde demais e as coisas já estão reverter Se eu conseguir certo Eu só posso esperar até que a parada de arrasto é atingido e recolher Em qualquer caso, não há muito risco de negociação no mercado e relativamente não como um desperdício Escorregar é comparável ao que você paga em comissões assim que é fácil abrir e fechar rapidamente posições Eu normalmente mantenha 5, ou talvez 10 se eu esperar espião para mover mais e eu quero me proteger usando coloca a medida que eu quero ser Segurando mais Se errado eu posso sair com uma perda mínima e se as coisas vão como planejado eu uso uma parada à direita de 02 a 05 centavos, dependendo da volatilidade Eu admito que esta não é a melhor coisa ou mais seguro para fazer Às vezes eu tirar uma miserável 25- 50 do que custa para retirar com comissão, mkt espalhar, escorregar, etc e minha margem de lucro é baixa menos de 08 08 Eu ainda estou explorando e tentando refinar o pensamento de métodos comentários são muito apreciados de colegas scalpers No entanto, é consistentemente Rentável até agora cada semana Ince January E quando coisas como dados bons ou ruins acontecem, yellen fala, eu posso ancinho em um pouco Eu tenho feito quase 1000 vezes No entanto, não é muito, e é muito trabalho e eu devo ser paciente para os 100 O momento certo para mover intuitivamente e não tomar todas as chances que eu tenho Eu quero uma taxa de 98 vitórias com que eu quero um comércio perdedor para ser ao lado de nada Meu último comércio perdedor em espião me custou - 97 como foi um mergulho de curta duração que fez Não cobrir a propagação BA e comissões pagas Você tem que jogar muito apertado e ser rápido Quando você se solta com esses tipos de comércios você facilmente se queimar OTM adiciona uma camada extra de segurança padding. Questioner disse uma coisa que me faz pensar que alguém lendo sobre Isso deve considerar cautela 50k - 48 6 que s 97 Hmm Eu pessoalmente nunca iria curto com tanto do valor de minha conta dinheiro Definitivamente não é um componente DJIA que compreende mais de 10 do NASDAQ Nem mesmo Herbalife, mas que é só me Shorting nada para mais Mais de 30 minutos pessoalmente só me faz super n Ervous e eu nunca estender um short com tanto AV Eu também não gosto de usar margem, exceto em situações de emergência, embora eu tenho sido conhecido por, claro, vaguear além das minhas regras de vez em quando todos nós temos E mesmo para scalpy-comércios como você descreve I Talvez 5 Ou talvez 10 se o seu coloca e SPY ameaça mergulhar duro e eu entrar porque eu quero proteger o resto do meu portfólio no caso o mergulho é muito pior e ameaça ir abaixo da gama Também quando eu vou scalping Eu não sou Fazendo isso porque eu estou tentando supercarregar o meu PL ou algo assim, tanto quanto ficar afiado e melhorar e exercício eu acho que me mantém nimble. Estes são os negócios do couro cabeludo, as pessoas fazem isso e algumas pessoas que vivem desta forma Então, sim, ele funciona apenas Tenha em mente que você também está negociando mais, isso também significa que você é mais propensos a cometer um erro em algum momento, espec se você não tem sido fazê-lo que tanto tempo também é menor e se você estiver usando 97 48 6 de 50 de Seu dinheiro para curto APPL esses fatores compostos juntos para que quando você eventu Aliado fazer um erro e você eventualmente vai admitir que poderia facilmente colocar alguém em pânico lol Então, manter isso em mente quando avaliar e pesando o risco vs recompensa e se vale a pena para AAPL curto com 97 do seu dinheiro Mas sim, Você pode fazê-lo Se você é realmente disciplinado e tem experiência com o corte de suas perdas rápido real ele não é um problema e você nunca terá que se preocupar com o dia appl picos de 10 dólares do nada, porque há algum evento de notícias e você poop Uma laranja e ir bannans e pânico comprar para cobrir a sua maçã curta Minha sugestão é talvez tentar para 5-10 de seu AV assim se você parafuso e comprar em vez de vender ou vender em vez de comprar ou caminhar para o banheiro ou você perde o seu internet Conexão e são deixados sem parar você não virar para fora e fazer o clássico st st janela de salto Conheça seus limites e as limitações deles GL e se divertir. Além disso, eu prefiro olhar para a oferta atual e pedir e os últimos comércios em A fita, bem como os gráficos quando scalping. Eu também não gosto de fazer isso nas sextas-feiras quando as opções expiram check-out um gráfico de algo naqueles dias em direção ao fim do que é opcional P.1 1k Vistas Ver Upvotes Não para reprodução.
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